8日晚，德邦證券公告稱，近日收到證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局調(diào)查通知書，通知書稱公司在五洋建設(shè)債券承銷過程中涉嫌違反證券法律法規(guī)，決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。公司對(duì)上述事項(xiàng)高度重視，將積極配合證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局的調(diào)查工作。
五洋建設(shè)是浙江一家民營(yíng)企業(yè)，主營(yíng)業(yè)務(wù)為工程建設(shè)。今年7月，證監(jiān)會(huì)完成了對(duì)五洋建設(shè)涉嫌欺詐發(fā)行公司債券、信息披露違法一案的聽證和復(fù)核程序。最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人五洋建設(shè)開出了4140萬元的罰單，董事長(zhǎng)陳志樟被終身市場(chǎng)禁入。
在證監(jiān)會(huì)對(duì)五洋建設(shè)進(jìn)行處罰后，7月12日，上海證監(jiān)局公布了對(duì)五洋債主承銷商德邦證券采取出具警示函措施的決定。上海證監(jiān)局認(rèn)為，德邦證券合規(guī)管控的有效性存在不足。債券承銷業(yè)務(wù)、子公司管控等先后出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，已影響公司的穩(wěn)健運(yùn)行。
對(duì)此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝指出，“近年來除了一些上市公司造假之外，還出現(xiàn)了公司債造假等問題，監(jiān)管層對(duì)此應(yīng)予以嚴(yán)懲，以此來震懾違法違規(guī)行為。”（記者 陳燕青）