8日晚，德邦證券公告稱，近日收到證監會浙江監管局調查通知書，通知書稱公司在五洋建設債券承銷過程中涉嫌違反證券法律法規，決定對公司進行立案調查。公司對上述事項高度重視，將積極配合證監會浙江監管局的調查工作。
五洋建設是浙江一家民營企業，主營業務為工程建設。今年7月，證監會完成了對五洋建設涉嫌欺詐發行公司債券、信息披露違法一案的聽證和復核程序。最終，證監會對發行人五洋建設開出了4140萬元的罰單，董事長陳志樟被終身市場禁入。
在證監會對五洋建設進行處罰后，7月12日，上海證監局公布了對五洋債主承銷商德邦證券采取出具警示函措施的決定。上海證監局認為，德邦證券合規管控的有效性存在不足。債券承銷業務、子公司管控等先后出現合規風險，已影響公司的穩健運行。
對此，經濟學家宋清輝指出，“近年來除了一些上市公司造假之外，還出現了公司債造假等問題，監管層對此應予以嚴懲，以此來震懾違法違規行為。”（記者 陳燕青）